零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的腰围88是多少 腰围88是多少码能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍(b腰围88是多少 腰围88是多少码èi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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