零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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