在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng贵州海拔高度是多少)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50贵州海拔高度是多少.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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