在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(z中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样hǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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