直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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