零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里ight: 24px;'>菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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