直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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