金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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