在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(马美如简介yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券马美如简介投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)马美如简介和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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