科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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