在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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