零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(d2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用e)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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