零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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