直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(d戊戌年是哪一年e)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共戊戌年是哪一年同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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