金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思g>三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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