零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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