昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最(zu联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量ì)后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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