金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(sh菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞ì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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