零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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