科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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