近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月(单亲家庭是什么意思yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违单亲家庭是什么意思规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处(chù)四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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