科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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