零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期2升是多少斤啊 2升是多少毫升间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 2升是多少斤啊 2升是多少毫升