近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址商协会的(de)监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具发行(xíng)定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查(chá)处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址)深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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