昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(gu印信是什么意思？ 印信和书信一样吗ī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供印信是什么意思？ 印信和书信一样吗主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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