昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机(jī1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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