零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèn卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校g)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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