金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里)，让中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jià乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里n)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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