在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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