直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(d宁波慈溪的邮编是多少uǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dò宁波慈溪的邮编是多少ng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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