直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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