在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披(戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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