直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正总监和经理哪个大当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动总监和经理哪个大rong>

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，202总监和经理哪个大2年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。