金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhè75寸电视长宽是多少ng)券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高75寸电视长宽是多少质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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