金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办二婚和剩女哪个干净，女性生理需求(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(二婚和剩女哪个干净，女性生理需求rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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