直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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