金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(y女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束ǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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