零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股半夜被C醒是一种什么样的感受(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(d半夜被C醒是一种什么样的感受ìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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