零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东均码一般是什么码，均码一般是什么码数北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè均码一般是什么码，均码一般是什么码数)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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