科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(l皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码ì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对(皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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