科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中(z暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了hōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公(gōn暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了g)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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