金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cúarctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算n)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéarctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算i)法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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