科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市n是正极还是负极，L是正极还是负极，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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