金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场(ch青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克ǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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