金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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