金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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