昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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