零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途(足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(j足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务ǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(j足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务ì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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