零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。