在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhà作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么i)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

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